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证券市场监管有哪些意义?

admin2021-10-07 21:06:49新股150来源:商汇网

  保证投资者权益的需要

维护市场良好秩序的需要

发展和完善证券市场体系的需要

提高证券市场效率的需要

证券市场监管的原则

依法管理:管理必须有法律依据和法律保障,明确划分各方面的权利和义务,保护市场参与者的合法权益

保护投资者利益

三公原则:公开 - 证券市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者,还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策,监管部门对市场参与者给予公正待遇,对违法行为的处理要公平进行

监管和自律相结合

证券市场监管的目标

运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制消极作用;

保护投资者利益、保障合法的证券交易活动,监督机构合法经营;

防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序。
  

证券市场监管机构

国务院监管机构 - 中国证监会以及派出机构

自律性组织 - 证券交易所以及中国证券业协会

证券交易所的监管职能

一线监管

对证券交易活动的监管

对会员公司的管理

对上市公司的管理

证券市场监管的主要内容:信息披露,操纵市场,欺诈行为,内幕交易

信息披露的意义

有利于价值判断

防止滥用信息

有利于监督公司的经营管理

防止不正当竞争

提高证券市场效率

信息披露的基本要求

全面性

真实性

实效性

信息公开制度

发行信息的公开

上市信息的公开

持续信息披露制度

交易所信息公开制度

披露虚假信息或重大遗漏的法律责任

发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;

专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;

自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述。